招商证券被要求增加合规检查次数：多员工存委托他人炒股等行为

　　经查，招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，违法违规行为主要集中在2021年以前。在前述期间，公司对于从业人员行为管理存在以下问题：

　　一是对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够。常规及专项核查频次较少，对员工行为的持续监督、警示教育力度不足。

　　二是从业人员行为监测监控管理不到位。对员工手机号码等信息的准确性、完整性没有及时检查、核对、更新。对员工登录他人账户以及借用亲属或他人账户买卖股票的行为未予以充分关注。

　　三是配套信息技术系统建设不足。证券账户终端使用数据记录存在缺陷，客户信息采集不完整、不及时。

来源：深圳证监局网站

　　深圳证监局指出，上述问题反映出公司合规内控管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号，以下简称《合规办法》)第六条第四项的规定。

　　根据《合规办法》第三十二条规定，深圳证监局决定对招商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。在2024年1月至2024年12月期间，每季度开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向深圳证监局报送合规检查报告。

　　同日，深圳证监局发布对霍达采取出具警示函措施的决定，作为招商证券董事长，对相关问题负有管理责任；发布对赵斌、胡宇采取监管谈话措施的决定，赵斌作为招商证券时任合规总监，胡宇作为现任合规总监，对相关违规行为负有管理责任；发布对宗长玉采取认定为不适当人选监管措施的决定，经查，其在担任招商证券投资银行部项目负责人、投资银行业务十部负责人期间，于2014年10月至2017年6月控制使用“宗某炎”证券账户交易股票。

　　另外，深圳证监局还对招商证券深圳南山南油大道证券营业部出具警示函。

　　经查，该营业部存在以下问题：一是部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽；二是未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。

来源：深圳证监局网站

　　深圳证监局指出，上述问题反映出营业部对从业人员执业行为管理不足，在营销、客户服务、投诉处理等环节合规管理不到位。深圳证监局决定采取出具警示函的行政监管措施。